姚剛落馬之路：36歲執(zhí)掌國泰君安 手握發(fā)審權(quán)十多年

■ 簡歷

姚剛

●1962年5月出生，漢族，山西文水人，經(jīng)濟學(xué)博士。

●1993年起任中國證券監(jiān)督管理委員會期貨監(jiān)管部副主任、主任。

●1999年任國泰君安證券有限公司總經(jīng)理、黨委副書記、副董事長。

●2002年任中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行監(jiān)管部主任。

●2004年7月任中國證券監(jiān)督管理委員會主席助理、黨委委員兼發(fā)行監(jiān)管部主任。

●2008年任中國證券監(jiān)督管理委員會副主席、黨委委員。

(摘自此前證監(jiān)會官網(wǎng)姚剛簡歷)

證監(jiān)會“二號人物”姚剛被查，曾經(jīng)的“發(fā)審皇帝”從高位落馬。姚剛是迄今為止證監(jiān)會系統(tǒng)落馬的最高級別官員，也是10月底中央巡視組進駐證監(jiān)會以來落馬的首位官員。

11月13日晚，一則消息炸開了整個周末。中紀(jì)委網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中國證券監(jiān)督管理委員會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受調(diào)查。

當(dāng)晚，證監(jiān)會連夜召開黨委會，通報中央關(guān)于姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，接受組織調(diào)查的決定。證監(jiān)會黨委書記、證監(jiān)會主席肖鋼主持了會議。會議提到，完善權(quán)力運行機制，壓縮自由裁量空間，在發(fā)行上市、機構(gòu)監(jiān)管、并購重組、稽查執(zhí)法等領(lǐng)域進一步加強制度建設(shè)，強化權(quán)力約束機制。

如今，證監(jiān)會已經(jīng)將姚剛從領(lǐng)導(dǎo)欄撤下，并清空了其簡歷和出席的講話活動。

出生于1962年的姚剛，祖籍山西，曾執(zhí)掌證監(jiān)會發(fā)審大權(quán)13年。對其落馬，市場分析多集中在IPO或再融資腐敗問題上。

無論如何，“發(fā)審皇帝”的落馬，也讓證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部成為輿論漩渦的風(fēng)暴眼。去年以來，證監(jiān)會落馬的投資者保護局局長李量、證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部處長李志玲、證監(jiān)會發(fā)行三處處長劉書帆等官員相繼被查。其中，劉書帆曾為姚剛的秘書。

36歲執(zhí)掌國泰君安證券

“君安事件”東窗事發(fā)后，時任證監(jiān)會期貨監(jiān)管部主任的姚剛被任命主持君安與國泰的合并事宜。有報道稱，姚剛在主導(dǎo)兩大券商合并時的表現(xiàn)，為他此后仕途增色不少。

姚剛是證監(jiān)會少有的業(yè)界學(xué)界雙棲干部，此前仕途可謂一帆風(fēng)順。曾在1998年主導(dǎo)過當(dāng)時國內(nèi)最大券商君安與國泰證券的合并。

出生于1962年的姚剛，山西文水人，1980年以高考狀元的身份進入北京大學(xué)國際政治系后，被公派前往日本留學(xué)，并獲得東京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。畢業(yè)后，他曾入職三洋證券、法國興業(yè)銀行、東京證券等公司從事投資銀行業(yè)務(wù)。

1993年，回國后的姚剛成為證監(jiān)會期貨部的創(chuàng)始人。1998年他被任命為君安證券董事長，在國泰、君安證券公司合并后，被任命為總裁，當(dāng)時只有36歲。

1998年初，彼時君安財務(wù)部門發(fā)現(xiàn)有10億元公款不知去向，開始引起監(jiān)管層注意。據(jù)《財經(jīng)》當(dāng)時的報道稱，國家審計署對君安的審計結(jié)果表明，時任君安董事長的張國慶，調(diào)用君安的一筆賬外收入，用以在外注冊自己控制的公司，并輾轉(zhuǎn)獲得君安的大部分股權(quán)。

東窗事發(fā)后，時任證監(jiān)會期貨監(jiān)管部主任的姚剛受上級調(diào)派，火線馳援君安，被任命為君安證券董事長，主持君安與國泰的合并事宜。

1999年8月，國泰與君安證券完成合并，成立國泰君安證券，姚剛被任命為國泰君安首任總裁。

姚剛在國泰君安任職僅三年有余，據(jù)媒體報道，一位與姚剛共事過的國泰君安資深員工表示，姚剛在主導(dǎo)兩大券商合并時的表現(xiàn)，為他此后仕途增色不少。

在2001年全國券商業(yè)績的排名中，在對證券公司業(yè)績貢獻最大的主承銷商排名上，國泰君安因擔(dān)任主承銷商的家數(shù)首次超過南方證券公司，排在了第一位。

2002年，闊別三年，姚剛回到了證監(jiān)會，任發(fā)行監(jiān)管部主任，此后一路高升：2004年7月任證監(jiān)會主席助理、黨委委員兼發(fā)行監(jiān)管部主任；2008年任證監(jiān)會副主席、黨委委員。

手握發(fā)行審批大權(quán)十多年

中紀(jì)委并未透露調(diào)查姚剛的原因。姚剛曾手握發(fā)行審批大權(quán)多年，市場對其落馬原因的猜測，多集中在IPO或再融資腐敗問題上。

2002年重返證監(jiān)會的姚剛，一直主管發(fā)行監(jiān)管工作，長達(dá)十多年。

2002年，姚剛從國泰君安回到證監(jiān)會擔(dān)任發(fā)行監(jiān)管部主任，2004年7月，升任證監(jiān)會主席助理，并兼任發(fā)行部主任多年。2008年，姚剛升任副主席，并很快著手籌備設(shè)立創(chuàng)業(yè)板。直到2015年年初，發(fā)行部的分管權(quán)才從姚剛手中轉(zhuǎn)出。

經(jīng)歷了周小川、尚福林、郭樹清、肖鋼四任證監(jiān)會主席的姚剛，被業(yè)界稱之為“發(fā)審皇帝”。

中紀(jì)委11月13日宣布了證監(jiān)會副主席姚剛接受調(diào)查的消息，但官方披露信息并未透露原因。姚剛在任之時曾手握發(fā)行審批大權(quán)多年，市場對其落馬原因的猜測分析，可能多集中在IPO或再融資腐敗問題上。

據(jù)《棱鏡》報道，一位接近監(jiān)管層的人士透露，同為山西人的姚剛，與令計劃案有所瓜葛，二者同屬“西山會”的會員。 報道稱，2014年底令氏家族被調(diào)查前后，令氏家族在A股的動作逐漸顯露，令計劃的弟弟令完成掌控的匯金立方入股的7只股票中，有6只登陸創(chuàng)業(yè)板。在這些企業(yè)IPO期間，姚剛在證監(jiān)會主管發(fā)行工作。

同時，據(jù)《第一財經(jīng)日報》報道，時任北大方正集團CEO李友等人多年來向令計劃家族等輸送不法利益和賄款，又借錢給姚剛的兒子姚亮和原投資者保護局局長李量，用于購買方正證券和北大醫(yī)藥股票，姚亮及李量因此獲得巨額收益。

今年8月，新華社消息稱《財經(jīng)》記者王曉璐、中信證券多人、證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。其中劉某正是證監(jiān)會發(fā)行三處處長劉書帆。據(jù)財新報道，該處主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行的法律審核工作。劉書帆曾經(jīng)擔(dān)任姚剛的秘書。

據(jù)央視報道，劉書帆在接受調(diào)查時供述，2014年下半年，他幫助某上市公司定向增發(fā)事項順利通過證監(jiān)部門發(fā)審會，并幫助該公司股價維持穩(wěn)定并增長。為此，該上市公司負(fù)責(zé)人吳某向其行賄數(shù)百萬元。

同時，劉書帆利用該公司定向增發(fā)的消息，向朋友李某借款1000萬元，通過親友的股票賬戶購買該公司股票，總共獲利300余萬元，劉書帆分得其中100余萬元。上文所說的李某，《第一財經(jīng)日報》報道稱很可能是北大方正集團前高管李友。

今年1月5日，北大方正集團發(fā)布公告稱，李友已于1月4日應(yīng)相關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查。

“其執(zhí)掌權(quán)力核心，受到的誘惑之多之大，是常人難以想象的?！币晃辉c姚剛有過數(shù)次交集的上市公司高層向《21世紀(jì)經(jīng)濟報道》記者表示，在IPO瘋狂發(fā)行的年代，發(fā)行部的一句話就掌握著企業(yè)多年來努力的成敗，而多起IPO腐敗案皆源于此。

發(fā)行監(jiān)管成證監(jiān)系統(tǒng)被查重災(zāi)區(qū)？

多位證監(jiān)會落馬官員均出自發(fā)行監(jiān)管部門。分析稱，IPO核準(zhǔn)制需要官員進行行政審批，存在權(quán)力尋租的空間，是滋生腐敗的土壤。

截至目前，姚剛、李量、李志玲、劉書帆等落馬官員均出自證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門。掌握IPO企業(yè)生殺大權(quán)的發(fā)行監(jiān)管領(lǐng)域，正在成為證監(jiān)系統(tǒng)落馬官員的重災(zāi)區(qū)？

在市場人士眼中，證監(jiān)會的核心權(quán)力部門在于行政審批大權(quán)在握的一線部門，包括發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部、上市部、基金部、機構(gòu)部、會計部、國際部、期貨一部、期貨二部等。

對此，一位上市公司高管對新京報記者表示，上市幾乎是每一家企業(yè)的夢想，而國內(nèi)企業(yè)IPO采取審核制，這就賦予了證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部官員的權(quán)力，可以執(zhí)掌每家企業(yè)上市與否的大權(quán)。這些官員其實也是最核心的內(nèi)幕消息接觸者。該上市公司高管認(rèn)為，《證券法》應(yīng)盡快完成修訂，盡快推行股票發(fā)行注冊制改革，將企業(yè)IPO的責(zé)任分散到中介機構(gòu)。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新對新京報記者表示，IPO核準(zhǔn)制的機制存在致命缺陷，也是滋生腐敗的土壤。董登新稱，所謂IPO核準(zhǔn)制就是審批制，需要官員進行行政審批，于是就存在權(quán)力尋租的空間。

“所以，我們需要推行注冊制，去行政化，加速市場化改革進程?！倍切抡f，不過目前改革進程很艱難，需要監(jiān)管層自我革命，還權(quán)于市場和投資者，將權(quán)力尋租市場壓縮到最小。

本版采寫/新京報記者 金彧